1.招標條件

    本招標項目名稱為：煤炭經(jīng)營公司2023-2025年內(nèi)控評價咨詢服務(wù)公開招標， 招標人為 銷售集團有限公司，項目單位為： 銷售集團有限公司，資金來源為自籌。 本項目已具備招標條件，現(xiàn)對該項目進行國內(nèi)資格后審公開招標。

2.項目概況與招標范圍

    2.1 項目概況、招標范圍及標段（包）劃分： 2.1.1 項目概況：

銷售集團內(nèi)控評價項目是依據(jù)國務(wù)院國資委《關(guān)于加強中央企業(yè)內(nèi)部控制體系建設(shè)與監(jiān)督工作的實施意見》（國資發(fā)監(jiān)督規(guī)〔2019〕101號）和國家能源集團相關(guān)工作要求，結(jié)合最新政策、行業(yè)標準、公司規(guī)章制度和業(yè)務(wù)實際，以銷售、采購、調(diào)運、結(jié)算業(yè)務(wù)鏈條為主線，選取重要控制點，在評價的業(yè)務(wù)期間范圍內(nèi)，分3個階段對公司所屬子分公司開展內(nèi)部控制有效性監(jiān)督評價，針對發(fā)現(xiàn)的問題缺陷，提出有針對性的改進建議及管理建議。對于評價檢查發(fā)現(xiàn)的缺陷進行匯總、整理，將內(nèi)控缺陷按其影響程度分為重大缺陷、重要缺陷和一般缺陷，按缺陷類型分為內(nèi)控設(shè)計缺陷和內(nèi)控執(zhí)行缺陷。依據(jù)評價檢查情況，如實反映、準確描述各單位內(nèi)控現(xiàn)狀及所發(fā)現(xiàn)的內(nèi)控缺陷和整改建議，出具各區(qū)域公司、直屬單位內(nèi)控評價報告、第一階段內(nèi)控評價報告、第二階段內(nèi)控評價報告、整個項目內(nèi)控評價報告、缺陷分析報告和整改進度表等，督導(dǎo)、跟進整改情況。此外，按照公司新修訂的各項管理制度，結(jié)合最新管理實踐，每年優(yōu)化升級公司內(nèi)控風(fēng)險矩陣和評價標準（含風(fēng)險預(yù)警指標）。

2.1.2 招標范圍及服務(wù)主要內(nèi)容：

2.1.2.1 招標范圍：

分3個階段，對招標人所屬22家單位（含區(qū)域公司所屬單位共40家，具體所屬單位名單及個數(shù)以每年評價工作開展時實際數(shù)量為準）2023年-2025年共3個年度的內(nèi)控評價工作提供咨詢服務(wù)。本項目共一個標段。

說明：根據(jù)上級監(jiān)管要求，境外單位每年均需要進行內(nèi)控評價（招標人所屬單位中有1家境外單位，辦公地點在北京）；服務(wù)期間招標人組織機構(gòu)發(fā)生變化時，雙方進行協(xié)商處理，在任務(wù)量無重大變化的前提下，原則上合同金額不作調(diào)整。

2.1.2.2 服務(wù)主要內(nèi)容：

根據(jù)國家法律法規(guī)、規(guī)范性文件和資本市場監(jiān)管要求，以及招標人的風(fēng)險狀況、管理需要，按照招標人要求，以“全面評價+重點檢查+提出整改意見+整改跟蹤指導(dǎo)”的整體策略，制定具體內(nèi)控評價工作方案，并按照招標人批準的內(nèi)控評價工作方案，組織評價檢查、整改跟蹤指導(dǎo)、出具評價報告等工作；逐年更新公司內(nèi)控風(fēng)險矩陣和內(nèi)控評價標準。具體工作內(nèi)容包括但不限于：

（1）圍繞公司業(yè)務(wù)與經(jīng)營管理開展評價工作。重點關(guān)注購銷管理、價格管理、煤源管理、調(diào)運管理、進出口業(yè)務(wù)、全面預(yù)算、財務(wù)管理、資金管理、數(shù)量管理、質(zhì)量管理、客戶管理、合同管理、采購管理、人力資源管理、決策管理、制度管理、數(shù)字化轉(zhuǎn)型、電商平臺建設(shè)及運營等核心業(yè)務(wù)和風(fēng)險領(lǐng)域；

（2）對管理流程、業(yè)務(wù)流程進行評價，揭示存在的問題和缺陷，提出改進完善的意見建議；

（3）對主要業(yè)務(wù)管理制度的設(shè)計、執(zhí)行進行評價，揭示存在的問題和缺陷，并對相關(guān)制度提出修訂完善的意見建議；

（4）收集風(fēng)險信息、識別評估重大風(fēng)險，提出相應(yīng)的風(fēng)險防控措施，提出加強風(fēng)險防控的意見建議；

（5）根據(jù)評價情況，提出優(yōu)化管控和缺陷整改的意見建議，進行整改跟蹤指導(dǎo)；

（6）根據(jù)評價情況，提出進一步健全完善公司內(nèi)控體系和內(nèi)控管理提升的意見建議；

（7）按照公司新修訂的各項管理制度，結(jié)合最新管理實踐，每年優(yōu)化升級公司內(nèi)控風(fēng)險矩陣和評價標準并更新內(nèi)控風(fēng)險信息系統(tǒng)相應(yīng)內(nèi)容，更新編制內(nèi)控風(fēng)險手冊、內(nèi)控評價手冊（含風(fēng)險預(yù)警指標）。

2.1.3服務(wù)期限：三年。

    2.2 其他：/

3.投標人資格要求

    3.1 資質(zhì)條件和業(yè)績要求：

    【1】資質(zhì)要求：（1）投標人須為依法注冊的獨立法人或其他組織，須提供有效的證明文件。

    （2）投標人須具有并提供財政部門頒發(fā)的有效的《會計師事務(wù)所執(zhí)業(yè)證書》資質(zhì)證書。

    【2】財務(wù)要求：/

    【3】業(yè)績要求：2020年1月至投標截止日（以合同簽訂時間為準），投標人須至少具有為煤炭生產(chǎn)或煤炭銷售企業(yè)提供內(nèi)控設(shè)計或內(nèi)控建設(shè)或內(nèi)控評價或內(nèi)控審計的服務(wù)合同業(yè)績2份，且單個合同金額不低于50萬元。投標人須提供能證明本次招標業(yè)績要求的合同掃描件，合同掃描件須至少包含：合同買賣雙方蓋章頁、合同簽訂時間和業(yè)績要求中的關(guān)鍵信息頁。

    【4】信譽要求：/

    【5】項目負責(zé)人的資格要求：/

    【6】其他主要人員要求：/

    【7】設(shè)備要求：/

    【8】其他要求：（1）投標人擬投入本項目人數(shù)不少于10人，提供人員清單；   

    （2）擬投入本項目人員中至少3人須具有并提供中華人民共和國注冊會計師資格證書或國際注冊內(nèi)部審計師證書或中華人民共和國律師執(zhí)業(yè)證書（若同1人擁有多個資格，按照1人統(tǒng)計）。

    3.2 本項目不接受聯(lián)合體投標。

4.招標文件的獲取

    4.1  招標文件開始購買時間2023-08-23 14:00:00，招標文件購買截止時間2023-08-29 16:00:00。